AUDITORIA INFORMATICA POLITECNICO INDES.

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LA CONFIRMACION, a través de ella se realizara la ratificación por parte de terceras personas sobre la autenticidad de la información, la ejecución de una operación o hecho similar en la que tomó parte, lo cual le .da plena capacidad para informar válidamente sobre lo ocurrido.

Con esta técnica además se verificara la autenticidad de las operaciones, procesos y procedimientos, observando si cumplen con su adecuado registro y control.

LA INSPECCION, a través de esta técnica y mediante el análisis físico de las instalaciones, de los equipos, de documentos, de los programas utilizados, se justificara que el importe de los equipos y programas está acorde con las necesidades de la empresa.

LA COMPROBACION, se comprobara como tal que las obligaciones relacionadas con los equipos y programas que maneja la empresa, representan transacciones válidas, están determinadas adecuadamente y están reconocidos, descritos y clasificadas adecuadamente.

PLAN DE AUDITORIA

- ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA INFORMATICA

- Origen de las transacciones

- Entrada de datos

- Procesamiento de datos

- Salida de información

- ALCANCE DE LA AUDITORIA INFORMATICA

Nuestra auditoria, comprende el presente periodo 2014 y se ha realizado en el instituto POLITECNICO INDES específicamente en el departamento de sistemas los cuales son los que permiten el desarrollo de las actividades por parte de los tutores y estudiantes y facilita el aprendizaje de estos.

Recursos

El numero de personas que formaran el equipo de auditoria sera de tres entre ellas encontramos:

- Donaldo Alberto Avila Benavides

- Jose Dario Jimenez Lora

- Claudia Milena Camargo Arroyo

- Gary alfonso pacheco cabrera

- OBJETIVO GENERAL

Revisar y Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informática; de los equipos de cómputo, su utilización, eficiencia y seguridad, de la empresa que participan en el procesamiento de la información, por medio de una auditoria de sistemas basada en la seguridad física y revisión objetiva y analítica de los programas utilizados, a fin de que por medio del señalamiento de las falencias encontradas se logre una utilización más eficiente y segura de la información que servirá para una adecuada toma de decisiones.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

- Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de los equipos de cómputo

- Evaluar la forma como se administran los dispositivos de almacenamiento básicos y los programas informáticos utilizados pare el desarrollo y funcionamiento de la empresa.

- Calificar la seguridad de la información y física de cada equipo de cómputo.

- DIAGNOSTICO PRELIMINAR

Descripción

Consiste en realizar un análisis del estado actual en materia de su manejo informático y la prestación del servicio. Teniendo en cuenta las existencias dentro de la empresa se espera que la recolección preliminar de estos datos sea ágil ya que de esto depende el mejoramiento de la empresa, su buena imagen y de la prestación de un buen servicio a sus integrantes.

Estado actual de la empresa

POLITECNICO INDES, actualmente atraviesa por momentos plenos en cuanto a situaciones administrativas, financieras, los programas que desarrolla la institución funcionan adecuadamente, al igual que la estructura organizacional de la institución, cuenta con suficientes empleados para el desarrollo de la actividad.

Necesidad de una auditoria

- No coinciden los objetivos de toda el área de sistemas.

- No cuentan con soportes de los sistemas lo cual Puede causar el cierre de la empresa por parte de la DIAN por el uso ilegal de sus programas.

- Se perciben fallas de internet.

Tiempo presupuestado

1 mes

Fecha de inicio

11 de Sep. de 2014

Fecha de Entrega Final

11 de Oct de 2014

Objetivo

Obtener el modelo real y actual del manejo y funcionamiento de cada uno de sus equipos de cómputo y de esta manera poder determinar el estado del departamento de sistemas y sus falencias.

Obtención de los Resultados

En esta etapa se obtendrán los resultados que surjan de la aplicación de los procedimientos de control y las pruebas realizadas a fin de poder determinar si se cumple o no con los objetivos de control

- OBSERVACION: Este cuestionario fue realizado y basado en pruebas oculares y de revisión física a las instalaciones

ESTUDIO INICIAL DEL ENTORNO

- INTRODUCCION

- BREVE DESCRIPCION DE LA EMPRESA:

POLITECNICO INDES, es una institución de utilidad común, de carácter académico, cultural y técnico, sin ánimo de lucro y de derecho privado. Es una institución que además de la instrucción académica, procura la formación integral de sus estudiantes, buscando forjar verdaderos ciudadanos conscientes de su compromiso con la patria y practicantes de una ética que los hace ser trabajadores y verdaderos líderes de su comunidad.

NOMBRE DE LA INSTITUCION

INSTITUCION NACIONAL DE EDUCACION Y SUPERACION “POLITECNICO INDES”

NIT No:

DIRECCION:

CRA 26 N° 30-26 Parque principal de Corozal-SUCRE

PERS. JURIDICA:

555/85