GUIA PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LOS FORMATOS DE RIESGO DEFINITIVO

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- INDICADORES DE PROCESO Y DE CONTROL

El reporte de cada uno de los procesos sobre los indicadores de desempeño (planteados desde la gestión del riesgo) y de control, genera en conjunto el indicador de Riesgo. Estos son base para monitorear el perfil de Riesgo Residual de acuerdo con los criterios establecidos en la Matriz de Riesgos y controles. En esta fase solo elaborar los indicadores sobre los Riesgos Residuales considerados como EXTREMOS y ALTOS.

El diligenciamiento de los indicadores debe ser realizado en la hoja de cálculo [INDICADORES], en donde se debe tener en cuenta:

CAMPO

GUIA

PROCESO

Digitar el nombre del proceso que se esta evaluando

No. Riesgo

Relacione el código asignado a los riesgos considerados en la Matriz de RIESGOS Y CONTROLES del proceso (R1 a Rn)

Riesgo del proceso al que se asocia

Copie la descripción de los Riesgos considerados en la Matriz de RIESGOS Y CONTROLES del proceso.

Frecuencia medición INDICADORES

Definir la frecuencia de medición de los indicadores (se evalúan conjuntamente el de desempeño y el de control). Esta puede ser diaria, semanal, mensual, o la que se determine del listado de opciones.

Fecha de Inicio Medición

Señalar cual es la primera fecha real de medición, la cual va a ser base de seguimiento a la revisión del indicador.

Fecha de Final de Medición

Esta Fecha ira alineada con la Frecuencia de Medición del indicador.

No Indic

Diligencie esta columna consecutivamente de IC1 a ICn dependiendo del número de indicadores construidos

INDICADOR DE DESEMPEÑO (ORIENTADO AL RIESGO)

KPI

(Key Process Indicator) o indicador clave del proceso: Construir en esta columna el indicador (Número de veces, relación de dos datos, etc) el cual debe ser asociado a la medición de la ejecución del proceso que se encuentra expuesto al riesgo; ej (# de importaciones realizadas)/ Numero de importaciones solicitadas al mes.

Objetivo

Describir el propósito del indicador

Unidad de medida

Señalar la unidad de medida que se utilizará para el indicador. Esta puede ser en porcentaje (%), cantidad (#), valores ($), etc.

Valor Mínimo Aceptado

Escribir la meta óptima o hasta el límite del cual se considera óptimo el indicador.

Responsable (Nombre y Cargo)

Escribir el cargo y nombre de la persona responsable para la medición del indicador de acuerdo con las características definidas para el mismo.

INDICADOR DE CONTROL

No

Escribir el número de Control utilizado para la construcción del indicador. Este control debe ser definido como el más sólido dentro del conjunto de controles y es el que permite identificar la reducción del impacto o probabilidad del riesgo.

Objetivo

Describir el propósito del indicador

Control

Describir o copiar del inventario de controles el control utilizado para la construcción del indicador.

KCI

(Key Control Indicator) o Indicador clave de control: Construir en esta columna el indicador clave del control de acuerdo con el seleccionado en la columna "Control". Este indicador debe estar asociado a la medición del objetivo del control, ej, (# de importaciones oportunas y adecuadas al mes) / Numero de importaciones solicitadas al mes.

Unidad de medida

Señalar la unidad de medida que se utilizará para el indicador. Esta puede ser en porcentaje (%), cantidad (#), valores ($), etc.

Valor Mínimo Aceptado

Escribir la meta óptima o hasta el límite del cual se considera óptimo el indicador.

Responsable (Nombre y Cargo)

Escribir el cargo y nombre de la persona responsable para la medición del indicador de acuerdo con las características definidas para el mismo.

INDICADOR PROSPECTIVO

(Area Riesgos)

No

Escribir el número de Indicador utilizado para la construcción del indicador.

KRI

(Key Risk Indicator) o Indicador clave de Riesgo: Construir en esta columna el indicador clave.

Objetivo

Describir el propósito del indicador

Unidad de medida

Señalar la unidad de medida que se utilizará para el indicador. Esta puede ser en porcentaje (%), Extremo, Alto, Moderado, Bajo

Umbral

Escribir la meta óptima o hasta el límite del cual se considera óptimo el indicador.

Responsable (Nombre y Cargo)

Escribir el cargo y nombre de la persona responsable para la medición del indicador de acuerdo con las características definidas para el mismo.

INDICADOR DESCRIPTIVO

(área Riesgos)

No

Escribir el número de