“REALIZAR 100 CAPACITACIONES EN 40 MUNICIPIOS EN LAS PROVINCIAS DE GUTIERREZ, NORTE, VALDERRAMA, TUNDAMA Y SUGAMUXI”

...

No.

Responsable

Tratamiento/Controles a ser implementados

Impacto después del tratamiento

Monitoreo y revisión

Probabilidad

Impacto

Valoración del riesgo

Categoría

¿Afecta la ejecución del contrato?

Responsable de implementar el tratamiento

Fecha estimada en que se inicia el tratamiento

Fecha estimada en que se completa el tratamiento

¿Cómo se realiza el monitoreo?

Periodicidad

1

Contratista

- Seguimiento por parte del Supervisor

- Celebración de audiencias de verificación

Raro

Insignificante

2

Bajo

NO

Supervisor

Fecha en la cual se materializa el riesgo

Antes dela finalización del contrato

Mediante la entrega del informe de avance por parte del contratista y la revisión del mismo por parte del supervisor

Mensual

2

Contratante

- Elaboración de proyecto y estudios previos donde se identifique adecuadamente la necesidad y la forma como se debe satisfacer

Raro

Insignificante

2

Bajo

NO

Planeación departamental/

Secretaría de Desarrollo Humano/ Supervisor

Fecha en que se radica el proyecto en Departamento Administrativo de Planeación

Antes de la finalización del contrato

Seguimiento a la ejecución del contrato respecto al proyecto

Mensual

3

Contratista y Contratante cuando es Interno/ Contratista cuando es Externo

Siendo responsabilidad del contratista, éste se compromete a pagar los impuestos por ser su obligación legal y no se cuentan con elementos para controlar el riesgo desde la entidad

Probable

Menor

6

Alto

NO

Contratista cuando es Externo / Secretaría de Hacienda cuando es interno

Fecha en la cual se materializa el riesgo

Antes dela finalización del contrato

Cuando es externo al momento de radicar las cuentas mediante la verificación del pago de impuestos o la realización de los descuentos correspondientes/

Cuando es Interno en la Revisión de Ordenanzas que reglamenten impuestos

Externo Mensual

Interno cuando se presenten los proyectos en la Asamblea Departamental

4

Contratante / Contratista

Actualizar los sistemas de información por parte de la Entidad y elementos tecnológicos por parte del contratista

Posible

Menor

5

Medio

SI

Dirección de Sistemas / Contratista

Fecha en la cual se materializa el riesgo

Antes de la finalización del contrato

Base de datos de la Mesa de Ayuda / Informe de avance del Contratista

Quincenal / Mensual

5

Contratista

Asumir los costos de los elementos necesarios para la ejecución de sus actividades

Posible

Mayor

7

Alto

NO

Contratista

Fecha en la cual se materializa el riesgo

Antes de la finalización del contrato

Informes de avance del contratista

Mensual

[pic 2]

8. ANÁLISIS QUE SUSTENTA DE LA EXIGENCIA DE LAS GARANTIAS

El Departamento exigirá garantías conforme lo determina la Ley 1150 de 2007 y del decreto 1082 de 2015.

- Buen manejo y correcta inversión: el valor de ésta garantía deberá ser equivalente al cien por ciento (100%) del monto que el contratista reciba a título de pago anticipado y su vigencia será por el plazo del contrato y cuatro (04) meses más.

- Cumplimiento. El valor de esta garantía será equivalente al diez por ciento (10%) de valor del contrato y su vigencia será por el plazo del contrato y cuatro (04) meses más.

En todo