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AUDITORIAS DE SEGURIDAD

Enviado por   •  23 de Enero de 2022  •  Resúmenes  •  1.129 Palabras (5 Páginas)  •  246 Visitas

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Universidad Nacional de San Agustín

“AÑO DEL BICENTENARIO, 200 AÑOS DE INDEPENDENCIA”

[pic 1][pic 2]

        CURSO: AUDITORIAS DE SEGURIDAD

INTEGRANTES

  1. Benavente Arapa Hellen
  2. Bernal Romero Diego Alexis[pic 3]
  3. Quispe Chuma Gladis
  4. Quispe Tunco Danny de la cruz
  5. Roque Borda Magali Yesebel
  6. Valdivia Angulo Jose Omar
  7. Zavalaga Suarez Diego Samir

DOCENTE: ING. RENZO LINARES PALACIOS

Arequipa – Perú 2021

EVALUACIÓN DE AUDITORES

REVISIÓN DE REGISTROS

La evaluación debería llevarse a cabo usando dos o más de los métodos indicados en la Tabla 1. Al utilizar la Tabla 1, se debería tener en cuenta lo siguiente:

  1.  Los métodos señalados representan una variedad de opciones que pueden no ser aplicables en todas las situaciones.
  2. los diversos métodos señalados pueden diferir en su fiabilidad.
  3. debería utilizarse una combinación de métodos para asegurar un resultado objetivo, coherente, imparcial y fiable.

Tabla 1. Métodos de evaluación del auditor

[pic 4]


TÍTULO: EVALUACIÓN DE AUDITORES

MÉTODO DE REVISIÓN DE REGISTROS

En el presente trabajo se plantea la evaluación de auditor de acuerdo al método de revisión de registros, la cual consiste en analizar los registros de educación del auditor, experiencia, entre otros. Al final se propone un formato de revisión de registros de auditores. Tomando como referencia la Norma ISO 19001.

  1. Objetivo:

Realizar un proceso objetivo, sistemático y profesional para la evaluación de un auditor de acuerdo a los lineamientos de la norma ISO 19011.

 

  1. Alcance:

Actuar como auditores internos en las unidades académicas y/o administrativas que estén en proceso de certificación, aplica también para las auditorías internas practicadas a la empresa abarcando desde el proceso de calificación y evaluación.

  1. Políticas de operación:
  • El aspirante a auditor entrega las constancias que acreditan su experiencia y desempeño dentro de Auditorías Internas.
  • El Auditor líder es quien califica a los aspirantes a auditor
  • El aspirante a Auditor Interno y/o Líder, debe participar como mínimo en el curso de Formación de Auditores Internos.
  • El Auditor en entrenamiento debe de cumplir con un mínimo de 50%
  • El Auditor Interno debe cumplir mínimo con el 70% de la calificación
  • El Auditor Líder debe cumplir con el 80% de la calificación.
  • El Auditor líder analiza y designa a los auditores en entrenamiento, auditores internos y auditor líder, de apoyo y observadores.
  • El candidato a auditor en entrenamiento, auditor líder, auditor interno, de apoyo firma la calificación de conformidad.
  • El Director emite y firma una carta constancia del nombramiento de auditor líder, auditor en entrenamiento, auditor interno, de apoyo y observador.
  • La carta constancia debe ser renovada cada 12 meses
  • El Auditor Líder realiza la evaluación del desempeño de cada uno de los integrantes del equipo auditor

  1. Términos y definiciones:
  • Auditor: Persona capacitada para realizar auditorías de sistemas de gestión.
  • Auditor Líder: Líder del equipo auditor. Responsable de coordinar y dar seguimiento al proceso de auditoría.
  • Auditoría: La auditoría de calidad es un examen metódico que se realiza para determinar si las actividades y resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones previamente establecidas y que realmente se llevan a cabo, además de comprobar que son adecuadas para alcanzar los objetivos propuestos.
  • Auditoría interna: Auditorías llevadas a cabo por la organización a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión, por un lado, es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma y con los requisitos del sistema establecidos por la organización; y por otro lado, si el sistema de gestión de calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
  • Equipo Auditor: Uno o más auditores internos que llevan a cabo una auditoría. A un auditor del equipo auditor, se le designa como líder del mismo.
  1. Responsables:
  • Coordinadores de área
  • Personal Administrativo
  1. Documentos de referencia:
  • Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión  ISO 19011
  • Manual Integrado de Gestión
  • Procedimiento Auditorías Internas

  1. Anexos

Tabla 2. Propuesta de formato de Revisión de Registros.

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTÍN

[pic 6]

FORMATO DE EVALUACIÓN DE AUDITORES

REVISIÓN DE REGISTROS

Evaluación de Auditor

Fecha:

dd/mm/aa

Nombre del Auditor a evaluar:

Dependencia de origen:

Puesto:

Objetivos

Verificar los antecedentes del auditor

Instrucciones de llenado:

Coloca en la columna de evaluación, el número del puntaje que describa la actividad

Criterio:

Puntos

1. Malo

1

2. Regular

2

3. Muy bueno

3

4. Bueno

4

5. Excelente

5

Parámetros:

Evaluación:

Evaluación de Auditor

1

Cuenta con experiencia profesional, de los cuales tenga años de experiencia auditando

2

Recibió entrenamiento (interno o externo) en una auditoría interna.

3

Buena comunicación oral y escrita

4

Excelente manejo de relaciones interpersonales a todos los niveles

5

Capacidad de obtener y evaluar la evidencia de forma objetiva

6

Titulado y colegiado en el colegio de Ingeniero

7

Cuenta con Especialización en Auditorías Internas, externas, Normas legales, Normas ISO, entre otros

8

Conocimiento en software de auditoría o CAAT (Técnicas de auditoría asistida por computadora).

9

Lleva a cabo la auditoría dentro del horario acordado;

10

Establece prioridades y se centra en los asuntos de importancia

11

Recopila información a través de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando documentos, registros y datos;

12

Utiliza los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría;

13

Mantiene la confidencialidad y seguridad de la información, datos, documentos y registros;

14

Hace entrega del reporte de auditoría en tiempo y forma.

Conocimientos

15

ISO 9001: 2008 (Sistemas de Gestión de la Calidad);

16

ISO 14001: 2004 (Sistemas de Gestión Ambiental);

17

ISO 45001 :2018 (Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo)

18

Manual de organización;

19

Manual de procedimientos;

20

Descripción de puestos;

21

Ficha de descripción de proceso;

5

22

Matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales;

23

Indicadores;

24

Lista de registros;

25

Requisitos legales aplicables.

Requerimientos Adicionales

1. Nombre del Evaluador:

Firma:

2. Puesto:

3. Comentarios:

Resultados de la Evaluación

Resultados de la Evaluación:

5

Calificación

Descripción

5

Excelente

4

Muy bueno

3

Bueno

2

Regular

1

Malo

Cualitativo

Resultados del auditor

1 Malo

No cumple

Sobrepasa las expectativas

2 Regular

Cumple parcialmente

3 Bueno

Cumple

4 Muy Bueno

Cumple satisfactoriamente

5 Excelente

Sobrepasa las expectativas

7.1  ANEXO 2

  GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - ISO 45001 (ISO/IEC TS 17021-10):

          Evaluadores Líderes:

[pic 7]

[pic 8]

        Evaluador

[pic 9]

[pic 10]

                  Experto técnico

[pic 11]

Bibliografía

19011, I. (Julio de 2018). Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión. Obtenido de https://aulavirtual.unsa-upbs.edu.pe/pluginfile.php/56556/mod_resource/content/1/norma-iso-19011-2018.pdf

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