“Identificación y Generación de Reporte de No Conformidades".

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Hallazgo 9

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

Hallazgo 10

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

- Si usted piensa que hay suficiente evidencia para informar sus hallazgos como una no conformidad complete el siguiente informe.

Incidente Número:________

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

Evidencia Objetiva:

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Auditor:

- Exponga las razones para pensar que todavía no hay suficiente evidencia para informar de sus hallazgos como una no conformidad.

Describa como investigaría a continuación para determinar la conformidad o no conformidad. Incluya las pistas de auditoria que seguiría y ejemplos específicos de evidencias y su propósito.

Incidente Número_______

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

Auditor:

INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA PARA TOMAR EN CUENTA EN EL TRABAJO N°1:

A propósito de la realización del primer trabajo colaborativo, y para complementar nuestro texto de la unidad IV, adjuntamos las definiciones para nuestros resultados en nuestros Hallazgos, los cuales pueden ser clasificados en fortalezas y áreas de mejora:

- FORTALEZA: Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente al proceso de mejora continua del SGSST.

- ÁREAS DE MEJORA: Requisitos que bajo una revisión detallada por parte de la organización, pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del SGSST. Se clasifican en No Conformidad (NC), Observación (OBS) y Oportunidad de Mejora (OM).

2.1 NO CONFORMIDAD

2.2.1 NO CONFORMIDAD MAYOR:

Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser:

- Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organización dirigido a un requisito especifico de la norma.

- Un incumplimiento total, frecuente o determinado de un requisito especifico incorporado por escrito dentro del sistema de gestión de SST de la organización.

- Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental requerido en el sistema.

- Un incumplimiento del sistema de gestión de la organización para lograr el cumplimiento de requisitos legales o reglamentarios.

- Múltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la norma o del sistema de la organización.

- Un incumplimiento de la organización para solucionar no conformidades.

2.2.2 NO CONFORMIDAD MENOR

Cualquier incumplimiento del sistema auditado que no permita dar conformidad a un requisito escrito y que no sea considerado como una no conformidad mayor.

2.2 OBSERVACIÓN

Un área de preocupación, proceso, documento o actividad que es actualmente conforme, que podría generar una no conformidad si no es mejorado.

2.3 OPORTUNIDAD DE MEJORA

Son situaciones que no representan incumplimiento pero pueden ser revisadas por la organización, cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.

Asimismo marcamos la diferencia entre dos conceptos que debemos considerar cuando encontremos nuestras evidencias objetivas en toda Auditoria:

1. HECHO:

Una declaración fácilmente verificable a través de la verificación de su fuente

2. DEDUCCIÓN O INFERENCIA:

Una declaración acerca de lo desconocido basada en lo que es conocido

Nosotros no podemos basar nuestras Evidencias Objetivas en Deducciones