Políticas y directrices

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Ana agradece al consultor local por su tiempo y sus consejos, pero cree que necesita dirigirse a otro lugar para obtener ayuda con su propuesta para obtener el contrato con el gobierno.

Obtener el negocio

Junto a sus nuevos consultores, Ana prepara una gran propuesta de proyecto muy competitiva en cuanto al precio y la calidad. Los nuevos consultores realizan importantes contribuciones, del modo adecuado, ayudando a resaltar los aspectos de la propuesta de Global Tech que resultan especialmente relevantes para este nuevo mercado.

Pese a las dudas generadas con el primer consultor, Global Tech obtiene finalmente el contrato sin infringir la ley ni poner en peligro su integridad empresarial. Hasta aquí, todo bien.

Obtener el negocio

Después, Ana necesita obtener unos permisos de construcción para las instalaciones destinadas al montaje de ordenadores que su empresa pretende construir. Quiere iniciar pronto el trabajo, ya que la puntualidad era uno de los puntos clave de la propuesta ofrecida al gobierno.

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Excepciones: Pagos de facilitación

Este ámbito resulta bastante complicado. La ley FCPA y algunas otras leyes basadas en la OCDE permiten a las empresas realizar pequeños pagos de facilitación a funcionarios públicos en determinadas situaciones. Los servicios para los que se pague deberán ser rutinarios y no discrecionales, como por ejemplo, la conexión de servicios públicos, la protección policial y del servicio de bomberos o el procesamiento de visados.

Pero esto es solo una exención de responsabilidad que contemplan estas leyes. Los pagos de facilitación siguen siendo sobornos y casi siempre se consideran ilegales en virtud de las leyes locales. Y, a pesar de que estas prohibiciones locales a menudo se han ignorado, la situación está empezando a cambiar, especialmente, cuando las que sobornan son empresas extranjeras.

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Funcionarios públicos

En virtud de la mayoría de las leyes antisoborno basadas en la OCDE, el término "funcionario público" se aplica a muchas más personas de las que normalmente podríamos imaginarnos. A continuación, se ofrecen otros ejemplos:

- Básicamente, cualquier persona que trabaje en una institución gubernamental estatal o local, así como a nivel nacional

- Responsables y empleados de una empresa de propiedad estatal, como un hospital o una empresa petrolera

- Legisladores estatales o miembros de ayuntamientos

- Jueces y sus empleados

- Candidatos a ocupar un cargo político y los empleados del partido que los respalden

- Responsables y empleados de organizaciones internacionales, como el Banco Mundial

- Particulares que trabajen de asesores de una institución gubernamental

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Otras complicaciones

Además de los obsequios y las muestras de hospitalidad, otras situaciones que pueden resultar problemáticas cuando hay implicados funcionarios públicos son las aportaciones políticas y benéficas y los patrocinios corporativos.

En ambos casos, se trataría de actividades empresariales legítimas, aunque también podrían emplearse como canales de soborno, por ejemplo, cuando una aportación benéfica o un patrocinio hayan sido gestionados por un funcionario público.

Lo importante es no utilizar nunca ninguno de estos canales para pagar sobornos y recordar que cada empresa cuenta con sus propias normas y requisitos que deberá cumplir. Póngase en contacto con el departamento jurídico o de cumplimiento de normativas de su empresa si se topa con alguno de estos casos en su trabajo.

Libros y registros contables

Durante el desarrollo del proyecto, Ana se ha estado interesando por la actividad de Nexus Networks, principal competidor de Global Tech de la región. Esta empresa ha obtenido algunos contratos en los que Ana también estaba interesada y a veces ha sospechado sobre sus métodos.

Una mañana, descubre que el nombre de su competidor aparece en la portada del periódico local y no por algo bueno precisamente.