Como se puede Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de auditorías internas

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- Los aspectos a evaluar el desempeño del Auditor Interno, serán los siguientes:

Aspectos a ser evaluados

Puntaje

Cumplimiento pleno del Plan de Auditoría

20 puntos

Cumplimiento de fechas programadas

20 puntos

Informe de auditoría coherente, conciso y objetivo

20 puntos

Conclusiones objetivas y precisas

20 puntos

Relacionamiento con el auditado

20 puntos

- Los auditores internos deben tener como mínimo un desempeño “Bueno” en cada auditoría para continuar con su participación como auditor. La evaluación de desempeño obtenida, se registra en la Hoja de Evaluación de Desempeño de auditores Internos de Calidad FQS-036.

- Auditor Líder

- El auditor líder, es responsable de todas las fases de la auditoria. El auditor líder debe ser entrenado en los requerimientos de la norma ISO/TS 16949:2009 para auditar sistemas de gestión de calidad y recibir reconocimiento sobre estos estándares a fin de desarrollar la capacidad administrativa y experiencia así como autoridad para tomar las decisiones finales con respecto a la conducción y a cualquier observación de la auditoria. Las funciones del auditor líder son:

- Ayudar en la selección y preparación del equipo auditor y entrenamiento de nuevos integrantes

- Preparar los programas y planes de auditoría.

- Preparar el reporte final de auditoría.

- Informar a la Gerencia sobre los resultados y las acciones correctivas durante las Revisiones Generales.

- En la mayoría de los casos el auditor líder no realizará el trabajo de auditar sino que se asegurar de proveer y coordinar los recursos para que estas sea realizadas.

- Auditado

- Todos los empleados de TRICON podrán ser auditados en alguna parte del ciclo de las auditorías internas, ellos deberán estar enterados de las auditorías y las fechas a las que su departamento estará sujeto, como se indica en el programa de auditorías internas FQS-005. Las funciones del auditado son:

- Informará a todos los empleados de su departamento sobre los objetivos y alcance de la auditoría.

- Seguir las indicaciones del plan de auditoría presentado tal como su asistencia a las juntas de apertura y cierre.

- Proveer los recursos y tiempo necesario para que el proceso de la auditoría sea efectivo y eficiente.

- Permitir el ingreso de los auditores a su área y acceso a cualquier información solicitada por ellos.

- Mantener una mente abierta y actitud de mejora continua ante las observaciones y comentarios de los auditores.

- Determinar y responder acciones correctivas con base al informe de auditoría.

- Desarrollo

- Auditorías al Sistema de calidad: El proceso de auditorías internas está preparado para asegurar que se audite cada proceso o actividad del sistema de gestión de calidad, así como cada proceso de producción en las áreas aplicables como se muestra en el programa por lo menos una vez en un período de doce (12) meses.

- Auditorías de Proceso – las auditorías a los procesos de manufactura serán basadas principalmente en actividades diarias del proceso, como se indica en la instrucción IT-QA-002.

- Evaluaciones de QCD – el auto-evaluación de QCD (Calidad, costo y Entrega) serán realizadas en base a los requerimientos del documento proveído por TSAM (OE Evaluation Survey) y será realizada dos veces en el año. Las fechas serán reflejadas en el Plan de Auditorías del año en curso.

- Auditorías de Producto – las auditorías los productos serán realizadas basadas en la IT-QA-012.

- Al inicio de cada año calendario el auditor líder de los sistemas de la calidad prepara el plan de auditoría que comprenderá toda la actividad de auditoría dirigida a los sistemas de aseguramiento de la calidad de la empresa; este plan deberá ser aprobado y autorizado por la gerencia general.

- El plan que se prepare deberá incluso calendarizar auditorías a todos los procesos del sistema de la calidad y cada auditoría que se realice deberá incluir la verificación de los procedimientos del sistema que apliquen, ejemplo: Control de Documentos (SOP-QS-001), Control de Registros (SOP-QS-002), Control del producto no-conforme (SOP-QS-003), Acciones correctivas (SOP-QS-005), Acciones Preventivas (SOP-QS-006) y Entrenamiento (SOP-QS-007).

- El plan de auditoría será preparado usando como base las siguientes referencias

- Los resultados de la efectividad de los procesos mostrados en el ciclo anterior de auditoría internas.

- La llegada de nuevos procesos de manufactura que se agregan al sistema de la calidad.

- El efecto que estos procesos puedan tener en la satisfacción de los clientes internos y externos.

- El auditor líder es responsable de la organización y realización de las auditorías internas de acuerdo al programa establecido o cuando sean requeridas. El auditor líder seleccionará el equipo auditor independiente del área que se va auditar.

- Inicio de la Auditoría

- La junta de apertura: Cuando sea práctico podrá prepararse una junta de inicio de la auditoría a esta junta podrán asistir el equipo auditor y el personal responsable del área que será auditada, esta reunión es conducida por el auditor líder. Esta junta cubrirá el alcance y objetivos de la auditoria y es usada para aclarar detalles sobre la auditoria como los canales de comunicación entre el equipo auditor y el auditado, los criterios para la calificación de no-conformidades, formalizar los horarios para las entrevistas y para programar la junta de clausura; el equipo