Auditoria y sus pasos

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La observación se hará de una forma discreta y esta será realizada por una persona asignada del departamento de recursos humanos

- Externas; Hacer comparaciones con estándares que sean ideales de acuerdo al rubro de la empresa.

Diagnostico preliminar:

- Elaboración de un diagnostico sobre el estado actual del funcionamiento de la organización.

- Determinación de las acciones que se apegaran al programa definido del área.

- Plantear alternativas para la medición y desempeño a través de indicadores que reflejen rasgos dentro del área auditada.

- Se determinaran los criterios con base en los a objetivos que se manejen en el área.

REPRESENTACION GRAFICA DEL PLAN DE AUDITORIA

Calendarización de la Auditoria

Actividades

Días en el programa de Auditoria

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Visita al área

Observación directa

Entrevista personal del área

Revisión de errores en el área

Preparación del informe de resultados

Revisión de resultados

Seguimiento

INSTRUMENTACION.

Recopilación de información:

La recopilación de información se realizo con las herramientas diseñadas para ello. La correspondiente a estructura, valores, misión, visión de la empresa proporcionada por el titular del área o empresa.

Técnicas de recolección de información:

Se aplicaron las siguientes técnicas:

- Agenda de evidencias.

- Entrevistas.

- Observación directa.

Encuesta:

Nombre del empleado:

Puesto:

- ¿Sabe usted qué tipo de materiales se manejan en esta área?

- ¿Esta consiente que equipo de seguridad se ocupa para distintos materiales (químicos)?

- ¿El área de materiales cuenta con la seguridad necesaria en caso de una contingencia o negligencia?

- ¿Qué rol desempeña usted como empleado de esta área?

- ¿Considera que esta área es importante para la productividad de la empresa? ¿Por qué?

Papeles de trabajo:

El auditor del equipo llevara un resumen de lo ocurrido durante el proceso para obtener la información necesaria para la auditoria.

Evidencias:

Evidencia física.

- Se cuenta con organigrama y manual de organización. (el organigrama está en un USB)

- Se cuenta con señalamientos específicos en el área.

[pic 1] [pic 2]

[pic 3] [pic 4]

Evidencia testimonial.

- Opinión de los proveedores según el servicio por parte del área.

EXAMEN

Con los resultados obtenidos durante la planeación de proceso de AA, se obtuvieron los siguientes resultados los cuales fueron que en las áreas que se auditaron se encontraron las siguiente inconformidades las cuales fueron las siguientes: en el área de reactivos químicos las temperaturas en las que se encuentran los productos no son favorables ya que a con forme pasan la horas del día la temperatura aumenta y algunos productos empiezan a expedir gases los cuales se propagan y su olor es muy fuerte ya que al estar expuestos mucho tiempo a estos puede surgir intoxicación.

Los resultados obtenidos durante las encuestas aplicadas al personal de almacén se obtuvieron los siguientes resultados: El personal no cuenta con la información necesaria sobre los productos que se están manejando y esto pueden causar algún tipo algún tipo de contingencia porque al no saber que producto se está manejando el personal que está realizando el despacho puede incurrir en una negligencia y está a la vez puede causar daños a tercero los cuales serían muy perjudiciales para la empresa y su prestigio.

INFORME.

La muestra de resultados aplicados en el examen se va a ver y a ser plasmando en un informe general, que también viene siendo como parte confidencial. (Ver anexo).

SEGUIMIENTO.

Según los resultados recopilados en el informe se llegó una conclusión, de que a los encargados del área que fue auditada, se necesitan un poco de capacitación de diferentes puntos del área, para así mejorar su eficiencia, como también su eficacia. Para que este tipo de contingencia no se vuelva a presentar se estará realizando este tipo de auditoria constante y repentina y si se encontrare la misma contingencia se sancionara al departamento con un tipo de sanción con la cual se verá afectado todo el personal de esta área.

ANEXOS:

¿QUE SIGNIFICAN LAS SIGLAS MOLYMEX?

MOLY: Molibdeno

ME: Metales

X: México