PASO 3. VERIFICAR LA NORMA ISO 14001:2004 PARA LA ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

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Auditor líder: Establece las reglas de la auditoria y fija los tiempos a auditar. Es el responsable de recopilar el informe final que se realimentara a la empresa para que esta establezca su plan de acción para cierre de los hallazgos y de mejora continua.

Equipo auditor: Es el encargado de realizar las preguntas de la auditoria, su responsabilidad es confirmar los soportes que las preguntas exigen y recopilar la información de forma honesta y objetiva.

Aspectos ambientales a evaluar.

- Agua

- Aire y ruido

- Residuos

- Suelo

- Recursos naturales

- Vida silvestre

Banco de preguntas según requisitos de la norma ISO 14001:2004, que puedo aplicar en la auditoria de la empresa.

No

INDICADOR

CUMPLE

OBSERVACIONES

SI

NO

N/A

1

¿Tiene la empresa una la política medioambiental definida y que delimite el marco general y la actuación de todas las personas y niveles de la organización en cuanto a las actividades relacionadas con el medio ambiente?

2

¿Conocen todos los trabajadores los principios enmarcados en esta política?

3

¿Se tiene definida una matriz de aspectos e impactos medioambientales de los procesos que desarrolla la empresa?

4

¿Se tiene un procedimiento para realizar la matriz requisitos legales aplicables a los aspectos ambientales de los procesos de la empresa y están identificados y actualizados?

5

¿Se están cumpliendo los requisitos legales definidos en la matriz?

6

¿Se tienen planteados los objetivos y las metas medioambientales con fechas claras de cumplimento y responsables?

7

¿Se tienen Definidos los recursos humanos, financieros y tecnológicos requeridos para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGMA y no solamente para la implementación y control?

8

¿Se tienen definidos los roles y funciones para el seguimiento y cumplimiento del SGMA, las personas designadas a estos roles cumplen con las competencias definidas para desempeñarse en esta función?

9

¿Se tienen los Procedimientos para comunicación medioambiental, en todos los niveles de la organización, esta está disponible y se cuenta definido el rol de respuestas y gestiones con entes externos?

10

¿Se tienen elaborados, comunicados y se aplican los procedimientos operativos para las actividades que se desarrollan en los procesos?

11

¿Se tiene identificada la matriz de respuesta ante emergencias que mediante la planificación de acciones ayude a prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia?

12

¿Se tiene y se realiza un plan de simulacros con todo el personal para los escenarios de emergencia definidos en la matriz?

13

¿Se tiene determinada la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento y se definen las acciones a realizar producto de las desviaciones encontradas?

14

¿Se tienen establecidos los parámetros claves de medición de cada uno de los procesos y estos están relacionados con los objetivos y las metas?

15

¿Se analizan e investigan las desviaciones o no conformidades, se tienen control de las desviaciones y se generan planes de acción para su corrección?

16

¿Se tiene Registro de los resultados de acciones preventivas y acciones correctivas tomadas?

17

¿Se revisan la efectividad de las acciones tomadas para poder garantizar un aprendizaje y que no se repitan estas desviaciones a futuro?

18

¿Se tienen Procedimientos para identificar, conservar y eliminar registros?

19

¿Mantener registros suficientes para demostrar la conformidad respecto a los requisitos?

20

¿Se realizan auditorías internas y los resultados de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la organización definió son analizados por la alta dirección?

21

¿Se definen planes de acción de acuerdo al grado de cumplimiento producto de la revisión de estas auditorías?

Matriz DOFA

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FORTALEZAS: AMENAZAS:

Personal preparado, con experiencia Los abruptos cambios de tiempo atmosférico

En el tema y calificado. Dados por el calentamiento global, podrían

Afectar los resultados de la empresa, sus

Indicadores entre otros aspectos a

Empresa con reconocimiento local considerar, ya que se podría presentar

y visión de expandirse y mejorar sus disminución de materia prima

Procesos. O cambio en la calidad del producto.

La contemplación

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