Proyecto Prevención de Delitos Financieros

Nombre: Cesar Daniel Romano Aguirre.

Trabajo: Proyecto Prevención de Delitos Financieros.

Carrera: Finanzas y Banca.

Profesor: Francisco Balderrama.

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INTRODUCCION

CON LA FINALIDAD DE LLEVAR A CABO UNA INVESTIGACION MINUCIOSA SOBRE LA PREVENCION DEL DELITO EN LAS DIVERSAS EMPREZAS, DECIDI INVESTIGAR A LA NOTARIA NO. 34 DEL LIC. ENRIQUE ROBLES EN LA CIUDAD DE COMITAN DE DOMINGUEZ, CHIAPAS., ENCONTRANDOME QUE ES UNA EMPRESA QUE BRINDA DIVERSOS TIPOS DE SERVICIOS A PERSONAS FISICAS Y MORALES MAYORES DE 18 AÑOS, UNA EMPRESA ESTABLE ECONOMICAMENTE, CON UNA PLANTILLA DE PERSONAL QUE CUBREN EL PERFIL PROFESIOGRAFICO Y UNA CARTERA AMPLIA DE CLIENTES QUE SE HA CONFORMADO DURANTE 10 AÑOS.

FASE 1

1. Establece comunicación con los directivos de la empresa seleccionada y solicita la siguiente información (consulta con ellos el grado de confidencialidad que deberás respetar en los documentos que generes):

1. Giro de la empresa.

NOTARIA PUBLICA No. 34

1. Origen, desarrollo y estado actual de sus operaciones. 

NACE EN LA CIUDAD DE COMITAN DE DOMINGUEZ, CHIAPAS, EN EL AÑO 2007, CON UN CAPITAL INVERTIDO DE $80,000 M.N. Y A DIEZ AÑOS DE HABER INICIADO SE HA CONVERTIDO EN UNA NOTARIA DE ALTO PRESTIGIO, CONTANDO CON LA CREDIBILIDAD NECESARIA PARA  EJERCER Y UN CAPITAL FINANCIERO ESTABLE.

1. Principales productos que comercializa o servicios que presta. 

COMPRA VENTA, TESTAMENTOS, PODERES, COPIAS CERTIFICADAS, CONSTITUCION DE SOCIEDADES, RATIFICACION DE FIRMAS, FE DE HECHOS, Y PROTOCOLIZACION DE ASAMBLEAS.

1. Grupo o segmento de la población a la que va dirigida.

AL PUBLICO EN GENERAL, AUNQUE LOS USUARIOS PARA ESTOS SERVICIOS SON MAYORES DE 18 AÑOS.

1. Ámbito geográfico nacional e internacional de sus operaciones.

ES UNA EMPRESA NACIONAL, PERO POR NUESTRA UBICACIÓN EN LA CIUDAD DE COMITAN DE DOMINGUEZ, CHIAPAS, NUESTROS SERVICIOS SE LO OFRECEMOS MAYORMENTE A GENTE DE LA REGION, YA QUE ALREDEDOR DE NUESTRA CIUDAD EXISTEN 10 MUNICIPIOS MAS, AUNQUE POR RECOMENDACIONES DE NUESTROS CLIENTES HEMOS ATENDIDO PERSONAS DE TODO EL ESTADO.

1. Analiza el tipo de administración financiera y control que la empresa tiene:

1. Ubicación de esas funciones en el organigrama general.

NOTARIO, SECRETARIA PARTICULAR, ADMINISTRACION Y CONTABILIDAD, 02 ABOGADOS.

1. Principales áreas o departamentos responsables.

• ADMINISTRACION Y CONTABILIDAD
• OPERACIONES E INMOBILIARIAS
• SOCIEDADES Y ASOCIACIONES
• OPERACIONES DE GARANTIA
• SUCESIONES
• SERVICIOS DIVERSOS

1. Principales directivos (procurar guardar la confidencialidad convenida con la empresa).

LIC. ENRIQUE ROBLES

NOTARIO PUBLICO

C.P. SANDRA VIANEY MIJANGOS ROBLES

DEPTO. DE ADMON. Y CONTABILIDAD

LIC.  FCO. ALEJANDRO HERNANDEZ HERNANDEZ

JEFE DEL DEPTO. DE OPERACIONES E INMOBILIARIA

LIC. JUAN CARLOS HERNANDEZ HERNANDEZ

JEFE DEL DEPTO. DE SOCIEDADES Y ASOCIACIONES

LIC. LOREAN PATRICIA AGUIRRE LOPEZ

JEFE DEL DEPTO.DE OPERACIONES Y GARANTIA

LIC. RUTH ELIZABETH COELLO GARCIA

JEFE DEL DEPTO. DE SUCESIONES

LIC. PEDRO MORALES TORRES

JEFE DEL DEPTO. DE SERVICIOS DIVERSOS

1. Funciones y responsabilidades financieras y de control.

SE CUENTA CON UN DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACION Y CONTABILIDAD, QUE A SU VEZ, LLEVAN EL CONTROL DE LOS

RECURSOS HUMANOS:

• ASISTENCIA
• INCIDENCIAS DEL PERSONAL
• CONTROL DE HORARIOS Y DIAS DE VACACIONES
• NOMINAS.

RECURSOS FINANCIEROS:

• PAGO DE NOMINAS
• CONTROL DE INGRESOS Y EGRESOS
• BALANCE GENERAL DE LA EMPRESA
• EXPEDICION DE RECIBOS DE SERVICIOS.
• PAGO DE PROVEEDORES Y ACREEDORES.

     RECURSOS MATERIALES:

• PROVISION DEL MATERIAL DE ADMINISTRACION.
• MANTEMIENTO DE MOBILIARIO Y EQUIPO.

1. Realiza una entrevista a los ejecutivos de la empresa sobre:

1. Conocimiento de la legislación financiera de nuestro país. 

- CÓDIGO FISCAL DE LA FEDERACIÓN ESTATUTOS ORGÁNICOS DEL PATRONATO DEL AHORRO NACIONAL

- DECRETO POR EL CUAL SE CREA UNA NUEVA UNIDAD MONETARIA

- LEY ORGÁNICA DEL BANCO DE MÉXICO LEY ORGÁNICA DEL BANCO NACIONAL DE COMERCIO EXTERIOR

- LEY ORGÁNICA DEL BANCO NACIONAL DE COMERCIOINTERIOR

- LEY ORGÁNICA DEL BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS

- LEY DE CASA DE MONEDA

- LEY FEDERAL DE COMPETENCIA ECONÓMICA

- LEY FEDERAL DE CORREDURÍA PÚBLICA LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO

- LEY FEDERAL DE INSTITUCIONES DE FIANZAS LEY GENERAL DE INSTITUCIONES Y SOCIEDADES MUTUALISTAS DE SEGUROS

- LEY DEL MERCADO DE VALORES

- LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIERAS

- LEY SOBRE EL CONTRATO DE SEGURO

- LEY DE QUIEBRAS Y SUSPENSIÓN DE PAGOS LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO

- LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DE CRÉDITO LEY DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN

- LEY MONETARIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS

- LEY ORGÁNICA DE NACIONAL FINANCIERA LEY DE SOCIEDADES FINANCIERAS DE OBJETO LIMITADO

- LEY ORGÁNICA DE FINANCIERA NACIONAL AZUCARERA

- LEY ORGÁNICA DEL BANCO NACIONAL DEL EJÉRCITO Y LA ARMADA