ACUERDOS DE PRODUCTIVIDAD (BITÁCORA DE ACUERDOS EN REUNIONES)

ACUERDOS DE PRODUCTIVIDAD (BITÁCORA DE ACUERDOS EN REUNIONES)

DEPARTAMENTO                                

NOMBRE                                 

SITAUCIÓN A RESOLVER

ÁREAS

RESPONSABLES

ACUERDO

BENEFICIO

FECHA

PACTADO

VENCIDO

1. EXPEDIENTES INCOMPLETOS

2. APERTURAS, RENOVACIONES Y CANCELACIONES DE CD

3.ACTUALIZACION DE DATOS

4. PUNTOS VARIOS

SAC                        

SAC    

 TODO EL EQUIPO SAC

TODO EL EQUIPO SAC

* COMPLETAR TODOS LOS CAMPOS DE LOS FORMATOS.

* ENVIAR A ACTUALIZACION TODO DOCUMENTO ENGAVETADO PARA ANEXAR A LOS EXPEDIENTES.

* SI EN LA HOJA DE AUTORIZACION  PARA TRANSACCIONES DE CD NO VIENE LA ENTREVISTA, LLENAR EL CAMPO   DONSE ESPECIFICA SI ACTUALIZO  DATOS O NO

* TODA  OPERACION DE CD, DEBE LLEVAR LA HOJA DE AUTORIZACION PARA TRANSACCIONES DE CD

* EL CLIENTE DEBE FIRMAR EL VOUCHER VIGENTE DE ENTREGA DEL TITULO, AL IGUAL DEBE INCLUIR LA PORTADA Y COMPLETAR EL FATCA YA SEA INDIVIDUAL Y CORPORATIVA.

* CON LA PORTADA, LA HOJA DE AUTORIZACION DE TRANSACCIONES Y QUE TENGA ENTREVISTA VIGENTE Y VOUCHER, NO ES NECESARIO LLENAR UNA SOLICITUD.

* CUANDO ES CANCELACION POR TRANSFERENCIA SE DEBE LLENAR EL FORMATO DE AUTORIZACION.

* SI LA CANCELACION ES POR AUMENTO, SE PUEDE LLENAR UNA SOLA HOJA DE AUTORIZACION DE TRANSACCIONES PERO EN ORIGEN DE LOS FONDOS COLOCAR QUE PROCEDEN DE UNA CANCELACION.*SI SE CAPTARON FONDOS Y DURANTE EL MES NO SE REALIZÓ LA APERTURA EN SISTEMA, SE  INGRESARA CON LA FECHA DEL DIA.

* SE DEBE INFORMAR A TESORERIA LAS APERTURAS CON FECHA RETROACTIVA Y CON EL NUMERO DEL CD.

* SI EL CLIENTE CAMBIA SU INFORMACION, TAMBIEN SE DEBE ACTUALIZAR EN EL SISTEMA.

* CON LAS PERSONAS JURIDICAS QUE MANTIENEN LA MISMA INFORMACION, PUEDEN MANDAR UNA NOTA  DONDE MENCIONAN  QUE LOS FIRMANTES  TIENEN LOS MISMOS DATOS Y ASI SE EVITARA LLENAR LA ENTREVISTA.

*  POR TEMAS  DE TRANSPARENCIA, SE DEBE MANDAR COPIA DE LA PORTADA Y DEL CONTRATO AL CLIENTE.

* REPORTAR LOS RECLAMOS DEL LIBRO DE QUEJAS EL FIN DE MES

*LAS COMISIONES DEBEN PASARSE A MAS TARDAR EL DIA 3.

SE TRABAJA DE LA MANERA CORRECTA Y ORDENADA. .

SE CUMPLEN CON LAS POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA FINANCIERA.

SE EVITA LA PERDIDA DE DOCUMENTOS AL TENERLOS ENGAVETADOS.

SE HACE MAS FACIL LA BUSQUEDA DE INFORMACION AL NECESITARLA.

EVITAR HALLAZGOS DE AUDITORIA Y SE CUMPLE CON LA REGULACION

31/08/18

31/08/18