Depaertamento talento humanno.

...

15% - 55% 56% - 75% 76% - 95%

BAJO MEDIO ALTO

NIVEL DE CONFIANZA

R.A=R.I*R.C*R.D

R.A=73,33%*26,67%*0,25

R.A=0,0489

R.A=5%

Empresa “La GANGA RCA S.A”

Departamento de Talento humano

Cuestionario de Control Interno por componentes

Periodo del 1 de Enero al 31 de Diciembre del 2013

N° Cuestionario SI NO PT CT DIF % Observaciones

1 El proceso de selección de personal está establecido en el manual de procesos de la empresa X 10 5 5 4,17%

2 La contratación de personal se realiza mediante lo establecido en el manual vigente X 10 2 8 6,67%

3 Personal capacitado en cada área de la empresa X 10 3 7 5,83%

4 Control del personal de la empresa X 10 1 9 7,50%

5 El reglamento interno de la empresa se encuentra actualizado en cuanto a normas de comportamiento de los empleados X 10 6 4 3,33%

6 El reglamento interno para el personal es acatado y cumplido X 10 2 8 6,67%

7 Se vigila el cumplimiento del reglamento interno y se lo aplica X 10 1 9 7,50%

8 La normativa de la empresa se respeta por los empleados X 10 5 5 4,17%

9 Eficientes métodos de comunicación dentro de la empresa X 10 3 7 5,83%

10 La planificación de la empresa cuenta con evidencia física X 10 2 8 6,67%

11 La organización interna de la empresa se orienta hacia el cumplimiento de sus objetivos X 10 1 9 7,50%

12 Existe un procedimiento de coordinación entre los departamentos X 10 1 9 7,50%

120 32 88 73,33%

Realizado por: Grupo 2 Fecha: 2016/06/08

Supervisado por: Vanessa Paredes Fecha: 2016/06/08

MAPA DE RIESGO

RIESGO DESCRIPCION CAUSA EFECTO CLASIFICACION ANALISIS VALORACION POLITICAS

CALIFICACION EVALUACION PROBABILIDAD E IMPACTO VS

Inadecuada selección del personal. La empresa no cuenta con un proceso definido de como seleccionar al personal pero sobre todo el jefe de departamento de recursos humanos no vigila como se realiza este proceso Contratacion de personal que no tiene conocimiento en ventas de electrodomésticos y atención al cliente conocimientos que se necesita para ocupar ese puesto. Los empleados no cumplen con sus metas establecidas ya que no tiene los conocimientos suficientes para desempenar su cargo. operativo probabilidad alta riesgo alto alta Reducir el riesgo definiendo un proceso de selección de personal que cumpla con las necesidades de la empresa

Excesiva confianza en el personal. El jefe del departamento de recursos humanos no vigila el cumplimiento de las normas de la empresa El personal incumple las normas establecida en el manual de empleados por la falta de control que existe. El personal llega tarde al trabajo, utiliza el celular en el horario de trabajo, no lleva el uniforme establecido y salen más pronto que el horario de trabajo operativo probabilidad media riesgo bajo baja Evitar el riesgo planteando procesos adecuados para el control de personal

Falta de comunicación y planificación La comunicación dentro de los departamentos de la empresa no existe por eso es que no se realiza una correcta planificación La empresa no tienen definido la planificacion entre los departamentos de la empresa esto se debe a la falta de coordinación que existe La empresa no cumple con las ventas que la empresa espera alcanzar y no se cumple con los objetivos debido a quelos departamentos siguen distintos objetivos operativo probabilidad media riesgo medio medio Reducir el riesgo estableciendo un correcto metodo de planificacion y coordinación entre los departamentos

Empresa “LA GANGA”

Departamento de Talento Humano

Hoja de Hallazgos

Periodo del 25 de abril al 25 de agosto del 2016

TITULO HALLAZGO:

INADECUADA SELECCIÓN DEL PERSONAL

CONDICIÓN:

La empresa no cuenta con un proceso definido de contratación de personal pero sobre todo el jefe de departamento de recursos humanos no vigila como se realiza este proceso.

CRITERIO:

El jefe de departamento de talento humano inobservó la Norma de control interno 408-15 Contratación, en la que establece:

“…Antes de iniciar el proceso de contratación, la entidad debe cerciorarse de contar con toda la documentación requerida y actualizada, para que los interesados tengan claro el objeto de la contratación y puedan participar sobre las mismas bases…”

El jefe de departamento de talento humano inobservó la Norma de control interno 407-04 Incorporación de personal en la que establece:

“…Las unidades de administración de talento humano seleccionaran al personal, tomando en cuenta los requisitos exigidos en el manual de clasificación de puestos y consideración los impedimentos legales y éticos para su desempeño…”

CAUSA:

El jefe de departamento de talento humano no superviso que el proceso de contratación se realizara correctamente basado en los manuales.

EFECTO

Al no contar con un proceso de contratación definido se contrata personal que no cumple con los requerimientos para cada cargo.

CONCLUSIÓN

Debido a que el proceso de contracción no se realiza correctamente los empleados de la empresa no cumplen con sus metas y esto le