¿La empresa utiliza etiquetas, planillas de control, sellos, firma adecuados en el traslado de los documentos fuentes?
Enviado por Sandra75 • 11 de Junio de 2018 • 1.632 Palabras (7 Páginas) • 462 Visitas
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ENTIDAD: CLUB DEPORTIVO ATLETICO HUILA S.A
APLICATIVO:MODULO DE CONTABILIDAD
REALIZO:ANGELA MERA-FAINA DIAZ
FECHA: MAYO 2016
FIRMA:
REVISO: FABIAN COMETTA
FECHA: MAYO 2016
FIRMA:
- ORIGEN DE TRANSACCIONES
DETALLE
Hecho por:
Fecha
R. P/T
1. PERDIDA DE INFORMACION
Nos dirigimos al área de facturación de la Oficina Principal para corroborar que efectivamente se efectué el registro de las facturas generadas por la sucursal.
- Solicitamos el Libro de Registro.
O.S.R
21/05/16
A1
2. ADULTERACION DE DATOS
Nos dirigimos al área de facturación para verificar las plantillas que vienen anexas al paquete enviado por la sucursal.
- Solicitamos el Listado de Plantillas.
J.D.R
21/05/16
A2
3. ERRORES
Nos dirigimos al área de facturación para evidenciar el proceso de devolución de documentos por error de anexos.
- Solicitamos el Libro de Devoluciones.
M.A.O
21/05/16
A3
4. ACCESO NO AUTORIZADO
Nos dirigimos al área de facturación para evidenciar la custodia de los documentos retenidos.
- Evidencia del Archivador sin seguridad.
J.A.A
21/05/16
A4
SECCION DISCUTIDA CON:
AUXILIAR DE CONTABILIDAD
HECTOR LEGUIZAMO
SECCION PREPARADA POR AUDITORES
FABIAN COMETTA URIBE
LUZ ANGELA MERA GOMEZ
FAINA GORETY DIAZ
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ENTIDAD: CLUB DEPORTIVO ATLETICO HUILA S.A
APLICATIVO:MODULO DE CONTABILIDAD
REALIZO:ANGELA MERA-FAINA DIAZ
FECHA: MAYO 2016
FIRMA:
REVISO: FABIAN COMETTA
FECHA: MAYO 2016
FIRMA:
- ENTRADA DE DATOS
DETALLE
Hecho por:
Fecha
R. P/T
1. PERDIDA DE INFORMACION
Nos dirigimos al área comercial para evidenciar en el aplicativo los consecutivos en la generación de las órdenes de servicio.
- Aplicativo Construcweb
O.S.R
01/06/16
B1
2. ADULTERACION DE DATOS
Nos dirigimos al área encargada de facturación para evidenciar el proceso de generar facturas en el aplicativo, comprobando que en dicho proceso se deben digitar cada servicio a cobrar nuevamente.
J.D.R
21/05/16
B2
3. ERRORES
Nos dirigimos al área comercial a realizar una prueba en el aplicativo para evidenciar la validación de caracteres en campos que no corresponde.
M.A.O
21/05/16
B3
4. ACCESO NO AUTORIZADO
Nos dirigimos al área de facturación y se evidencio que los dispositivos de entrada no cuentan con un acceso restringido.
J.A.A
21/05/16
B4
SECCION DISCUTIDA CON:
AUXILIAR DE CONTABILIDAD DIRECTORA COMERCIAL HECTOR LEGUIZAMO JENNIFER PAOLA GARRIDO
SECCION PREPARADA POR AUDITORES
FABIAN COMETTA URIBE
LUZ ANGELA MERA GOMEZ
FAINA GORETY DIAZ
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GUIA DE AUDITORIA
ENTIDAD: CLUB DEPORTIVO ATLETICO HUILA S.A
APLICATIVO:MODULO DE CONTABILIDAD
REALIZO:ANGELA MERA-FAINA DIAZ
FECHA: MAYO 2016
FIRMA:
REVISO: FABIAN COMETTA
FECHA: MAYO 2016
FIRMA:
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