INFORME DE AUDITORIA CON LOGO Y NOMBRE DE LA EMPRESA.

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RESULTADO DE LA AUDITORÍA:

NO CONFORMIDADES MAYORES:

NO CONFORMIDADES MENORES:

OBSERVACIONES:

VALORACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR RESPECTO A LA CAPACIDAD DEL SISTEMA PARA CUMPLIR CON LOS REQUISITOS NORMATIVOS:

ETAPA 1 DE AUDITORÍA INICIAL

☐ Se han cumplido los objetivos de la Etapa 1 y se puede continuar con el proceso de certificación para etapa 2, sin la necesidad de realizar acciones correctivas; si aplica, las observaciones deberán ser atendidas por medio de acciones preventivas y presentar evidencia de su atención en la próxima auditoría.

☐ Se han cumplido parcialmente con los objetivos de la Etapa 1 y se presentan no conformidades menores, se puede continuar con el proceso de certificación. Siendo necesario que el cliente aporte información durante la etapa 2 sobre las acciones correctivas realizadas para las mismas.

☐ No se han cumplido los objetivos de la Etapa 1, se presentan no conformidades mayores y para continuar con el proceso de certificación es necesario que el cliente aporte información que soporte el cierre de las mismas con acciones correctivas antes de iniciar la etapa 2; y que aporte evidencia que garantice que la organización está preparada, ejemplo: auditoría interna y/o revisión por la dirección.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 1 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: la organización cliente no demuestra la implementación y documentación en operación y sistema del alcance de la certificación.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 1 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: la organización cliente no cumple con lo establecido en la legislación y/o regulación que aplique a su actividad o giro sectorial.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 1 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: durante el ejercicio de la auditoría se observan peligros relacionados con la inocuidad de los alimentos que ocasionan un efecto adverso a la salud.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 1 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: durante el ejercicio de auditoría se observan desviaciones y omisión de seguimiento a las medidas de control, programas de prerrequisitos, programas de prerrequisitos operativos y puntos críticos de control.

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ETAPA 2 DE AUDITORÍA INICIAL – AUDITORÍAS DE SEGUIMIENTO - AUDITORÍAS DE RENOVACIÓN

☐ Se evidencia la capacidad del sistema sin necesidad de realizar acciones correctivas. Las observaciones (si aplican) deberán ser atendidas por medio de acciones preventivas y presentar evidencia de su atención en la próxima auditoría.

☒ Para demostrar la capacidad del sistema será necesario que la organización realice acciones correctivas que eliminen la causa de las no conformidades menores presentadas. Es requerido aportar evidencia documental de haberlas implementado y deben ser aprobadas por el auditor. El tiempo máximo para el envío es de 1 mes.

☐ Para etapa 2 y recertificación, en el caso de presentarse una no conformidad mayor se programará una auditoría adicional limitada. El tiempo máximo para recibir la auditoría es de 3 meses.

☐ Para etapa 2 y recertificación, en el caso de presentarse tres o más no conformidades mayores, se programará una auditoría adicional completa para el cierre de las mismas. El tiempo máximo para recibir la auditoría es de 3 meses.

☐ En etapa de seguimiento se debe realizar una auditoría adicional completa, a partir de tres o más no conformidades mayores. El tiempo máximo para recibir la auditoría es de tres meses.

☐ En etapa de seguimiento se debe realizar una auditoría adicional limitada, a partir de una o dos no conformidades mayores. El tiempo máximo para recibir la auditoría es de tres meses.

☐ Para seguimiento, en caso de reincidir una no conformidad mayor se procede a la suspensión.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 2 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: la organización cliente no demuestra la implementación y documentación en operación y sistema del alcance de la certificación.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 2 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: la organización cliente no cumple con lo establecido en la legislación y/o regulación que aplique a su actividad o giro sectorial.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 2 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: durante el ejercicio de la auditoría se observan peligros relacionados con la inocuidad de los alimentos que ocasionan un efecto adverso a la salud.

☐ No se han cumplido con los objetivos de la etapa 2 para SGIA. Se procede a cancelar la auditoría en el siguiente caso: durante el ejercicio de auditoría se observan desviaciones y omisión de seguimiento a las medidas de control, programas de prerrequisitos, programas de prerrequisitos operativos y puntos críticos de control.

- El auditor líder debe completar la tabla de elementos que consideran evaluados satisfactoriamente y los excluidos en el ejercicio de esta auditoría.

Requisitos evaluados

(Colocar fecha de la agenda de auditoría)

Considerados evaluados satisfactoriamente

Excluidos

Justificación

Con base en las conclusiones de la Etapa I de la Auditoría de Certificación y la evaluación de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad en la Etapa II sí se justifica la exclusión de los requisitos anteriores.

- El auditor líder debe dar seguimiento a las no conformidades de auditorías anteriores y dar respuestas a la siguiente tabla:

Concepto

Valoración

(x)