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Plan anual de auditoria interna Actividades del proceso Informático

Enviado por   •  17 de Septiembre de 2018  •  1.559 Palabras (7 Páginas)  •  623 Visitas

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...

- DESARROLLO DE LA AUDITORIA

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LO PRADO vivir mejor corp. municipal

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

PERIODO 2015

N

PREGUNTAS DE AUDITORIA

SI

NO

FECHA

AUDITOR

1

¿Existe un procedimiento para la autorización de una actividad de trabajo?

04/08/2015

AAB

2

¿Existe algún documento de respaldo que registre una actividad realizada?

04/08/2015

AAB

3

¿Existe un responsable de la autorización de compra de recursos e insumos?

04/08/2015

AAB

4

¿Las tareas asignadas se categorizan con alguna ponderación?

04/08/2015

AAB

5

¿El encargado distribuye diariamente las planillas (tareas)?

04/08/2015

AAB

6

¿Se asigna una tarea o planilla a cualquier técnico disponible?

04/08/2015

AAB

7

¿Los técnicos tienen las mismas capacidades e instrucciones para desarrollar una tarea específica?

04/08/2015

AAB

8

¿Existe un registro de las actividades cubiertas por el técnico?

04/08/2015

AAB

9

¿Si no se cumple con la tarea asignada existe alguna observación registrada en tal caso?

04/08/2015

AAB

10

¿El responsable del requerimiento deja constancia del cumplimiento del servicio?

04/08/2015

AAB

11

¿Una vez cumplida la tarea existe un reporte al jefe de la unidad informática?

04/08/2015

AAB

12

¿Se realiza una cotización de los insumos a comprar en dependencia de las planillas?

04/08/2015

AAB

13

¿El encargado de la unidad informática realiza por escrito una solicitud para adquisición de materiales?

04/08/2015

AAB

14

¿La recepción de materiales las realiza el jefe de la unidad informática?

04/08/2015

AAB

15

¿La corporación dispone de un buen estado de la red informática?

04/08/2015

AAB

16

¿La empresa posee condiciones óptimas de recursos informáticos?

04/08/2015

AAB

¿La corporación dispone de recursos de última generación?

04/08/2015

AAB

17

¿Existe seguridad en las redes de comunicación informática?

04/08/2015

AAB

18

¿La corporación maneja información confidencial entre los diferentes departamentos a través de la red?

04/08/2015

AAB

19

¿Existe servidores dedicados en la corporación?

04/08/2015

AAB

20

¿Tiene la corporación respaldo de información en bases de datos?

04/08/2015

AAB

21

¿Se realiza respaldos de archivos los últimos días de cada mes y los primeros del siguiente?

AAB

22

...

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