Plan anual de auditoria interna Actividades del proceso Informático
Enviado por klimbo3445 • 17 de Septiembre de 2018 • 1.559 Palabras (7 Páginas) • 623 Visitas
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- DESARROLLO DE LA AUDITORIA
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LO PRADO vivir mejor corp. municipal
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
PERIODO 2015
N
PREGUNTAS DE AUDITORIA
SI
NO
FECHA
AUDITOR
1
¿Existe un procedimiento para la autorización de una actividad de trabajo?
04/08/2015
AAB
2
¿Existe algún documento de respaldo que registre una actividad realizada?
04/08/2015
AAB
3
¿Existe un responsable de la autorización de compra de recursos e insumos?
04/08/2015
AAB
4
¿Las tareas asignadas se categorizan con alguna ponderación?
04/08/2015
AAB
5
¿El encargado distribuye diariamente las planillas (tareas)?
04/08/2015
AAB
6
¿Se asigna una tarea o planilla a cualquier técnico disponible?
✓
04/08/2015
AAB
7
¿Los técnicos tienen las mismas capacidades e instrucciones para desarrollar una tarea específica?
04/08/2015
AAB
8
¿Existe un registro de las actividades cubiertas por el técnico?
04/08/2015
AAB
9
¿Si no se cumple con la tarea asignada existe alguna observación registrada en tal caso?
04/08/2015
AAB
10
¿El responsable del requerimiento deja constancia del cumplimiento del servicio?
04/08/2015
AAB
11
¿Una vez cumplida la tarea existe un reporte al jefe de la unidad informática?
04/08/2015
AAB
12
¿Se realiza una cotización de los insumos a comprar en dependencia de las planillas?
04/08/2015
AAB
13
¿El encargado de la unidad informática realiza por escrito una solicitud para adquisición de materiales?
04/08/2015
AAB
14
¿La recepción de materiales las realiza el jefe de la unidad informática?
04/08/2015
AAB
15
¿La corporación dispone de un buen estado de la red informática?
✓
04/08/2015
AAB
16
¿La empresa posee condiciones óptimas de recursos informáticos?
✓
04/08/2015
AAB
¿La corporación dispone de recursos de última generación?
✓
04/08/2015
AAB
17
¿Existe seguridad en las redes de comunicación informática?
✓
04/08/2015
AAB
18
¿La corporación maneja información confidencial entre los diferentes departamentos a través de la red?
✓
04/08/2015
AAB
19
¿Existe servidores dedicados en la corporación?
✓
04/08/2015
AAB
20
¿Tiene la corporación respaldo de información en bases de datos?
✓
04/08/2015
AAB
21
¿Se realiza respaldos de archivos los últimos días de cada mes y los primeros del siguiente?
AAB
22
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